Ngày 13/8/2019 tại trụ sở Ngân hàng nhà nước Việt Nam, Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng phối hợp với Ngân hàng trách nhiệm hữu hạn một thành viên HSBC Việt Nam (Ngân hàng HSBC Việt Nam) tổ chức Hội thảo phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố.
Tham dự Hội thảo có các đại biểu là lãnh đạo và cán bộ thuộc các Vụ, Cục, đơn vị thuộc NHNN, NHNN chi nhánh Hà Nội, NHNN chi nhánh thành phố Hồ Chí Minh, các ngân hàng thương mại và một số Bộ, ngành có liên quan.
Phát biểu khai mạc Hội thảo, ông Nguyễn Văn Du - quyền Chánh Thanh tra, giám sát ngân hàng nhấn mạnh, hoạt động tác động rất lớn đến mức độ an toàn của nền tài chính, kinh tế quốc gia nên phòng, chống rửa tiền là một nhiệm vụ hết sức quan trọng, bao gồm tất cả các biện pháp và hoạt động có thể được thực hiện để ngăn chặn tiền thu được một cách bất hợp pháp, được sử dụng bất kỳ hình thức nào hoặc bất kể nguồn gốc nào. Phòng, chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (AML/CFT) giúp ngăn chặn vấn đề phát sinh từ các hoạt động liên quan đến tội phạm, đặc biệt là đối với các tổ chức tội phạm, nhất là trong bối cảnh toàn cầu hóa, các giao dịch tài chính quốc tế ngày càng đa dạng, sử dụng công nghệ mới trong hoạt động thanh toán và sự xuất hiện của các loại hình tài sản ảo, tiền ảo…
Quang cảnh buổi Hội thảo
Với tầm quan trọng trên, công tác AML/CFT đã được Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng xác định là một trong những công tác trọng tâm trong hoạt động quản lý, thanh tra, giám sát ngân hàng và có nhiều nỗ lực nâng cao toàn diện chất lượng công tác AML/CFT, hướng tới đáp ứng chuẩn mực quốc tế trong lĩnh vực này.
Trong khôn khổ các hoạt động phục vụ công tác đánh giá đa phương của nhóm Châu Á – Thái Bình Dương về phòng chống rửa tiền (APG) đối với Việt Nam năm 2019, Hội thảo này được tổ chức nhằm chia sẻ những hiểu biết, kinh nghiệm thực tiễn trong công tác AML/CFT, trong đó có quy trình kiểm tra, kiểm soát, kiểm toán AML/CFT trên cơ sở rủi ro, kinh nghiệm về thanh tra, giám sát AML/CFT từ góc độ của đối tượng thanh tra, giám sát; qua đó hỗ trợ tốt hơn cho công tác quản lý, thanh tra, giám sát về AML/CFT của Cơ quan Thanh tra giám sát ngân hàng và các ngân hàng thương mại trong tình hình hiện nay.
Ông Thái Hòa Sơn – HSBC Việt Nam trình bày về công tác AML/CFT ở Khối khách hàng cá nhân và quản lý tài sản
Tại Hội thảo, các chuyên gia của Ngân hàng HSBC Việt Nam và Ngân hàng HSBC Hồng Kông đã trình bày, chia sẻ kinh nghiệm và trao đổi với các đại biểu về các nội dung: Biện pháp nhận diện và xử lý giao dịch đáng ngờ; Thực tiễn thanh tra, giám sát AML/CFT của Ngân hàng HSBC Việt Nam và Ngân hàng HSBC Hồng Kông dưới góc độ của đối tượng chịu sự giám sát và thanh tra trực tiếp, trong đó có quy trình thanh tra, giám sát về AML/CFT trên cơ sở rủi ro; Mô hình ba tuyến phòng về trong công tác AML/CFT; Mô hình chính sách và quy định nội bộ của Ngân hàng HSBC Việt Nam về AML/CFT; Thực tiễn, kinh nghiệm công tác AML/CFT ở Khối khách hàng doanh nghiệp, Khối khách hàng cá nhân và quản lý tài sản, Khối phòng chống và giảm thiểu rủi ro về tội phạm tài chính và Khối tuân thủ các quy định về phòng chông tội phạm tài chính; Kiểm toán nội bộ trên cơ sở rủi ro đối với AML/CFT tại Ngân hàng HSBC Việt Nam; Quy trình đánh giá rủi ro AML/CFT và những biện pháp được áp dụng để giảm thiểu rủi ro AML/CFT…
CKH